ข้ามไปยังเนื้อหาหลัก

Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) → สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7) 🇬🇧

UK Bribery Act 2010 §1, §2, §6, §7 + MoJ 6 Principles + Crime and Courts Act 2013 §45 (DPA) · SFO + CPS + NCA + FCA · §7 strict liability for failure-to-prevent + 6 Principles defense + SFO DPA with judicial approval

เริ่มต้น 1,485,000-9,985,000 บาท/ปี365-1095 วันทำการ
083-249-4999 แชท LINE

Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) สำหรับสหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7) อยู่ภายใต้ UK Bribery Act 2010 §1, §2, §6, §7 + MoJ 6 Principles + Crime and Courts Act 2013 §45 (DPA) — หน่วยงาน SFO + CPS + NCA + FCA · โปรแกรม §7 strict liability for failure-to-prevent + 6 Principles defense + SFO DPA with judicial approval

Partner network: DOJ Fraud Section, SEC FCPA Unit, UK SFO, French PNF/AFA, German BfDI, ป.ป.ช., AMLO, SEA-PAC

กรอบกฎหมายสหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7): UK Bribery Act 2010 §1, §2, §6, §7 + MoJ 6 Principles + Crime and Courts Act 2013 §45 (DPA) — บังคับโดย SFO + CPS + NCA + FCA · โปรแกรม §7 strict liability for failure-to-prevent + 6 Principles defense + SFO DPA with judicial approval. UKBA §7 strict liability + adequate procedures defense + extraterritorial + SFO DPA จดต่อศาล

เส้นทางการดำเนินงาน: risk assessment → policy → training → DD → monitoring → audit → ISO 37001 → cooperation/disclosure

Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) ใช้เวลา 365-1095 วันทำการ ค่าบริการ 1,485,000-9,985,000 บาท/ปี

ISO 37001 — certified 95+ บริษัท (BOI, SET-listed, government contractor) + zero recertification rejection

ครอบคลุม

Anti-Bribery & Corruption (ABC) Compliance Program
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
การสอบสวน FCPA (US Foreign Corrupt Practices Act)
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
UK Bribery Act 2010 — §7 Failure to Prevent + Adequate Procedures
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
Sapin II (Loi Sapin II 2016) — Anti-Corruption France
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
ป.ป.ช. มาตรา 123/5 — Section 123/5 Corporate Liability TH
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
EU Whistleblower Directive 2019/1937 — Internal Reporting Channel
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
ใบรับรอง ISO 37001 ABMS (Anti-Bribery Management System)
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
Third-Party Anti-Corruption Due Diligence (Agent · Distributor · JV)
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
AMLA / AML Program (Thailand AMLO + FATF 40 Recommendations)
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
Deferred Prosecution Agreement (DPA · NPA · CJIP) negotiation
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
Internal Investigation + Forensic Accounting + Legal Privilege
🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)

ขั้นตอนการดำเนินงาน

  1. 1

    วิเคราะห์ UK Bribery Act 2010 §1, §2, §6, §7 + MoJ 6 Principles + Crime and Courts Act 2013 §45 (DPA)

    Map ระเบียบ + threshold + extraterritoriality + SFO + CPS + NCA + FCA

  2. 2

    Risk + policy

    Risk assessment + ABC policy + WB channel ตาม §7 strict liability for failure-to-prevent + 6 Principles defense + SFO DPA with judicial approval

  3. 3

    Training + DD

    Role-based training + third-party DD + sanctions screen

  4. 4

    Audit + certification

    Internal audit + ISO 37001 + management review

  5. 5

    Cooperation + disclosure

    Voluntary disclosure + DPA/NPA/CJIP + monitor + remediation

คำถามที่พบบ่อย

สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)ใช้กฎหมายอะไร?

UK Bribery Act 2010 §1, §2, §6, §7 + MoJ 6 Principles + Crime and Courts Act 2013 §45 (DPA)

หน่วยงานบังคับใช้?

SFO + CPS + NCA + FCA

โปรแกรมที่ครอบคลุม?

§7 strict liability for failure-to-prevent + 6 Principles defense + SFO DPA with judicial approval

ข้อสังเกตเฉพาะ?

UKBA §7 strict liability + adequate procedures defense + extraterritorial + SFO DPA จดต่อศาล

Timeline?

365-1095 วันทำการ

Extraterritorial reach?

FCPA = US person/USD/email · UKBA = UK nexus · Sapin II = French subsidiary · NACC = Thai entity

บทลงโทษ?

FCPA = USD 2M/violation + disgorgement · UKBA §7 = unlimited fine · Sapin II = €1M AFA · NACC = 2× benefit + 10y prison

บริการที่เกี่ยวข้อง

กลับ Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) ทุก jurisdictions 🇹🇭 ไทย (ป.ป.ช. + พ.ร.บ.ทุจริต 2561 ม.123/5) 🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023) 🇫🇷 ฝรั่งเศส (Sapin II 2016 + AFA + CJIP) 🇪🇺 สหภาพยุโรป (Whistleblower Directive 2019/1937)