ข้ามไปยังเนื้อหาหลัก

Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA)

DOJ Morford Memo 2008 + SEC Enforcement + SFO Monitor Guidance + AFA controlôle · เหมาะกับ Post-DPA · FCPA settlement · UKBA §7

เริ่มต้น 1,485,000-9,985,000 บาท/ปี365-1095 วันทำการ
083-249-4999 แชท LINE

บริษัทที่มี FCPA/UKBA/Sapin II/NACC nexus เริ่มจาก Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) — NYC Legal มี Anti-Corruption & Investigations Bar ครบ

Partner network: DOJ Fraud Section, SEC FCPA Unit, UK SFO, French PNF/AFA, German BfDI, ป.ป.ช., AMLO, SEA-PAC

Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) ใช้เวลา 365-1095 วันทำการ ค่าบริการ 1,485,000-9,985,000 บาท/ปี — รวม risk assessment, policy, training, due diligence, monitoring, certification

เราประสานกับ DOJ Fraud Section, SEC FCPA Unit, UK SFO, French AFA/PNF, German BfDI, ป.ป.ช., AMLO และ ISO accredited certification bodies

ครอบคลุม FCPA 1977, UKBA 2010, Sapin II 2016, NACC TH 2561 ม.123/5, EU Whistleblower 2019/1937, ISO 37001/37002, AMLA, OECD, UNCAC

UKBA §7 — adequate procedures defense ผ่าน 14 บริษัท + SFO DPA negotiate 3 คดี

ครอบคลุม

🇹🇭 สำหรับไทย (ป.ป.ช. + พ.ร.บ.ทุจริต 2561 ม.123/5)
Section 123/5 corporate liability + 8 Adequate Measures + ISO 37001 incentive + BOI requirement
🇺🇸 สำหรับสหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
FCPA anti-bribery + accounting + DOJ CEP voluntary self-disclosure presumption of declination
🇬🇧 สำหรับสหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7)
§7 strict liability for failure-to-prevent + 6 Principles defense + SFO DPA with judicial approval
🇫🇷 สำหรับฝรั่งเศส (Sapin II 2016 + AFA + CJIP)
8 pillars compliance + AFA audit + CJIP (French DPA) + reinforced whistleblower protection 2022
🇪🇺 สำหรับสหภาพยุโรป (Whistleblower Directive 2019/1937)
Internal channel ≥50 employees + 7-day ack + 3-month feedback + retaliation reverse burden of proof
🇩🇪 สำหรับเยอรมนี (OWiG §30 + HinSchG Whistleblower 2023)
OWiG §30 administrative fine €10M + HinSchG 2023 internal channel + EU 2019/1937 transposition
🇯🇵 สำหรับญี่ปุ่น (UCPL 1998 + JFTC + Whistleblower Protection 2020)
UCPL §18 foreign bribery + Whistleblower Protection 2020 mandatory channel ≥300 + civil/criminal
🇸🇬 สำหรับสิงคโปร์ (Prevention of Corruption Act 1960 + CPIB)
PCA strict reverse burden + presumption of corruption + CPIB DPA-style + extraterritorial citizens
🇦🇺 สำหรับออสเตรเลีย (Criminal Code 1995 §70 + Whistleblower 2019)
§70 foreign bribery + ASIC whistleblower regime 2019 + DPA legislation (2024 pending)
🇨🇳 สำหรับจีน (PRC Criminal Law §163-164 + SAMR Commercial Bribery 2024)
Commercial bribery + government bribery + SAMR 2024 increased fines + Sinopec/Walmart precedent
🌐 สำหรับนานาชาติ (OECD Anti-Bribery Convention 1997 + UNCAC 2005)
OECD WGB peer review + UNCAC review mechanism + ISO 37001 ABMS + ISO 37002 whistleblower
🌏 สำหรับอาเซียน (ASEAN Anti-Corruption Cooperation + SEA-PAC)
SEA-PAC cooperation + MLAT + asset recovery + capacity building + UNCAC review

ขั้นตอนการดำเนินงาน

  1. 1

    Risk assessment 14 วัน

    Bribery risk map + geographic + sector + transaction + third-party risk + control gap analysis

  2. 2

    Policy + procedures

    ABC policy + gift/hospitality + facilitation payment + sponsor/donation + conflict of interest + whistleblower

  3. 3

    Training + communication

    Top-down commitment + role-based training + e-learning + attestation + multi-language

  4. 4

    Third-party DD + monitoring

    Red-flag screen + sanctions/PEP + adverse media + on-site visit + ABC clauses + ongoing monitoring

  5. 5

    Audit + ISO 37001 certification

    Internal audit + management review + Stage 1+2 audit + 3-year cycle + surveillance

คำถามที่พบบ่อย

Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA) เหมาะกับใคร?

Post-DPA, FCPA settlement, UKBA §7, Sapin II AFA และบริษัทที่มี FCPA/UKBA/Sapin II/NACC nexus

ค่าใช้จ่ายรวม?

1,485,000-9,985,000 บาท/ปี — รวม risk assessment, policy, training, DD, monitoring, certification, legal opinion

ใช้เวลานานเท่าไหร่?

365-1095 วันทำการ — ABC 90-240, FCPA investigation 120-540, ISO 37001 120-270, Whistleblower 60-150

FCPA vs UKBA vs Sapin II ต่างกันยังไง?

FCPA = foreign official only / UKBA = commercial + foreign + §7 failure-to-prevent / Sapin II = 8 pillars + AFA audit + CJIP

Section 123/5 ป.ป.ช. ใช้กับใคร?

นิติบุคคลที่กรรมการ/พนักงานทุจริต — มี Adequate Measures 8 ข้อ ยกเว้นความผิด + ปรับสูงสุด 2 เท่าผลประโยชน์

EU Whistleblower Directive บังคับไทยไหม?

บังคับถ้ามี EU subsidiary/branch ≥50 employees — internal channel + 7-day ack + 3-month feedback + GDPR + retaliation reverse burden

ISO 37001 ABMS ราคาเท่าไหร่?

Gap analysis + design 485K-1.485M บาท + Stage 1+2 audit 285K-685K บาท + surveillance 185K/ปี + recertification 3 ปี

DOJ Corporate Enforcement Policy 2023?

Voluntary self-disclosure + full cooperation + timely remediation = presumption of declination (no prosecution) + 50-75% fine reduction

บริการที่เกี่ยวข้อง

Anti-Bribery & Corruption (ABC) Compliance Program การสอบสวน FCPA (US Foreign Corrupt Practices Act) UK Bribery Act 2010 — §7 Failure to Prevent + Adequate Procedures Sapin II (Loi Sapin II 2016) — Anti-Corruption France ป.ป.ช. มาตรา 123/5 — Section 123/5 Corporate Liability TH EU Whistleblower Directive 2019/1937 — Internal Reporting Channel Environmental / ESG FDI / BOI