ข้ามไปยังเนื้อหาหลัก

Sapin II (Loi Sapin II 2016) — Anti-Corruption France → สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023) 🇺🇸

15 USC §78dd-1-3 (anti-bribery) + §78m (books & records) + DOJ Corporate Enforcement Policy 2023 · DOJ Fraud Section + SEC Enforcement + FBI International · FCPA anti-bribery + accounting + DOJ CEP voluntary self-disclosure presumption of declination

เริ่มต้น 685,000-2,485,000 บาท120-270 วันทำการ
083-249-4999 แชท LINE

Sapin II (Loi Sapin II 2016) — Anti-Corruption France สำหรับสหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023) อยู่ภายใต้ 15 USC §78dd-1-3 (anti-bribery) + §78m (books & records) + DOJ Corporate Enforcement Policy 2023 — หน่วยงาน DOJ Fraud Section + SEC Enforcement + FBI International · โปรแกรม FCPA anti-bribery + accounting + DOJ CEP voluntary self-disclosure presumption of declination

ทีม Anti-Corruption & Investigations Bar — Former DOJ Fraud Section trial attorney, ex-SFO investigator, ISO 37001 lead auditor, ACFE-certified forensic accountant, ป.ป.ช. registered consultant

กรอบกฎหมายสหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023): 15 USC §78dd-1-3 (anti-bribery) + §78m (books & records) + DOJ Corporate Enforcement Policy 2023 — บังคับโดย DOJ Fraud Section + SEC Enforcement + FBI International · โปรแกรม FCPA anti-bribery + accounting + DOJ CEP voluntary self-disclosure presumption of declination. FCPA จับ non-US ถ้ามี US person/USD/email server + DOJ CEP 2023 ให้ declination ถ้า self-disclose

เส้นทางการดำเนินงาน: risk assessment → policy → training → DD → monitoring → audit → ISO 37001 → cooperation/disclosure

Sapin II (Loi Sapin II 2016) — Anti-Corruption France ใช้เวลา 120-270 วันทำการ ค่าบริการ 685,000-2,485,000 บาท

UKBA §7 — adequate procedures defense ผ่าน 14 บริษัท + SFO DPA negotiate 3 คดี

ครอบคลุม

Anti-Bribery & Corruption (ABC) Compliance Program
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
การสอบสวน FCPA (US Foreign Corrupt Practices Act)
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
UK Bribery Act 2010 — §7 Failure to Prevent + Adequate Procedures
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
ป.ป.ช. มาตรา 123/5 — Section 123/5 Corporate Liability TH
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
EU Whistleblower Directive 2019/1937 — Internal Reporting Channel
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
ใบรับรอง ISO 37001 ABMS (Anti-Bribery Management System)
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
Third-Party Anti-Corruption Due Diligence (Agent · Distributor · JV)
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
AMLA / AML Program (Thailand AMLO + FATF 40 Recommendations)
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
Deferred Prosecution Agreement (DPA · NPA · CJIP) negotiation
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
Internal Investigation + Forensic Accounting + Legal Privilege
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)
Independent Compliance Monitor (DOJ/SEC/SFO/AFA)
🇺🇸 สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)

ขั้นตอนการดำเนินงาน

  1. 1

    วิเคราะห์ 15 USC §78dd-1-3 (anti-bribery) + §78m (books & records) + DOJ Corporate Enforcement Policy 2023

    Map ระเบียบ + threshold + extraterritoriality + DOJ Fraud Section + SEC Enforcement + FBI International

  2. 2

    Risk + policy

    Risk assessment + ABC policy + WB channel ตาม FCPA anti-bribery + accounting + DOJ CEP voluntary self-disclosure presumption of declination

  3. 3

    Training + DD

    Role-based training + third-party DD + sanctions screen

  4. 4

    Audit + certification

    Internal audit + ISO 37001 + management review

  5. 5

    Cooperation + disclosure

    Voluntary disclosure + DPA/NPA/CJIP + monitor + remediation

คำถามที่พบบ่อย

สหรัฐอเมริกา (FCPA 1977 + DOJ CEP 2023)ใช้กฎหมายอะไร?

15 USC §78dd-1-3 (anti-bribery) + §78m (books & records) + DOJ Corporate Enforcement Policy 2023

หน่วยงานบังคับใช้?

DOJ Fraud Section + SEC Enforcement + FBI International

โปรแกรมที่ครอบคลุม?

FCPA anti-bribery + accounting + DOJ CEP voluntary self-disclosure presumption of declination

ข้อสังเกตเฉพาะ?

FCPA จับ non-US ถ้ามี US person/USD/email server + DOJ CEP 2023 ให้ declination ถ้า self-disclose

Timeline?

120-270 วันทำการ

Extraterritorial reach?

FCPA = US person/USD/email · UKBA = UK nexus · Sapin II = French subsidiary · NACC = Thai entity

บทลงโทษ?

FCPA = USD 2M/violation + disgorgement · UKBA §7 = unlimited fine · Sapin II = €1M AFA · NACC = 2× benefit + 10y prison

บริการที่เกี่ยวข้อง

กลับ Sapin II (Loi Sapin II 2016) — Anti-Corruption France ทุก jurisdictions 🇹🇭 ไทย (ป.ป.ช. + พ.ร.บ.ทุจริต 2561 ม.123/5) 🇬🇧 สหราชอาณาจักร (UK Bribery Act 2010 §7) 🇫🇷 ฝรั่งเศส (Sapin II 2016 + AFA + CJIP) 🇪🇺 สหภาพยุโรป (Whistleblower Directive 2019/1937)